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金融虎訊 11月4日消息，近日，中國人民銀行上海分行連續(xù)發(fā)布兩份行政處罰決定書，針對海通證券股份有限公司（下稱“海通證券”）與申萬宏源證券有限公司（下稱“申萬宏源證券”）及其相關人員在客戶身份識別、大額交易與可疑交易報告管理中的違規(guī)行為，采取了嚴厲的執(zhí)法行動。

具體來看，海通證券因違反客戶身份識別規(guī)定、未按規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告、與不明身份客戶交易等三項違法行為，被上海分行處以總計395萬元的罰款。與此同時，海通證券總經(jīng)理助理陳某錢因?qū)υ撓盗羞`規(guī)行為負責，被罰款7萬元，合規(guī)總監(jiān)王某業(yè)則因涉及部分違規(guī)行為，被罰款5.25萬元。

無獨有偶，申萬宏源證券同樣因同樣的三項違規(guī)行為受到處罰，上海分行對其開出349萬元的罰單。時任財務總監(jiān)陳某清和法律合規(guī)總部總經(jīng)理兼合規(guī)總監(jiān)毛某平，分別因承擔相應責任，被處以2萬元和6萬元的罰款。

值得注意的是，今年10月，海通證券發(fā)布2024年第三季度報告，前三季度公司實現(xiàn)營業(yè)收入128.99億元，同比下降42.86%；歸屬于上市公司股東的凈利潤虧損6.59億元。第三季度公司實現(xiàn)營業(yè)收入40.34億元，同比下降28.03%；歸屬于上市公司股東的凈利潤虧損16.13億元。報告期內(nèi)，公司凈資本881.49億元，風險覆蓋率163.95%，資本杠桿率23.71%，流動性覆蓋率474.47%，凈穩(wěn)定資金率154.67%。

同時，國泰君安證券發(fā)布2024年度“提質(zhì)增效重回報”行動方案落實情況，公司提到，將加快推進與海通證券合并重組進度。加強與股東、監(jiān)管機關的溝通，加快推進合并重組的法定程序和監(jiān)管審批，及時向投資者披露相關進展。

此外，金融虎網(wǎng)注意到，今年10月，證監(jiān)會連續(xù)披露一系列針對證券行業(yè)的嚴厲罰單。其中，申萬宏源證券承銷保薦在保薦西藏國策環(huán)保股份有限公司（以下簡稱“西藏國策”）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，項目負責人魏忠偉、保薦代表人秦丹未經(jīng)公司同意，從事違反公司與西藏國策簽訂的保薦協(xié)議的行為。項目組人員上述違規(guī)行為，反映出申萬宏源證券承銷保薦未能嚴格規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、督促從業(yè)人員勤勉盡責。因而對申萬宏源證券承銷保薦、魏忠偉、秦丹出具警示函；

海通證券存在部分項目中履職盡責不到位，投行立項環(huán)節(jié)把關不嚴，質(zhì)控、內(nèi)核核查把關不嚴，投行業(yè)務信息管理系統(tǒng)建設不完善等問題，被證監(jiān)會責令改正。今年8月在境外落網(wǎng)并被遣返回國的海通證券副總經(jīng)理兼分管投行業(yè)務高管姜誠君被監(jiān)管談話（罰單時間為今年5月31日）；此外，銀河證券時任分管債券業(yè)務投行委副主任韓志謙，東方證券承銷保薦質(zhì)控負責人張瀚，東北證券梁化軍（時任分管投行業(yè)務高管）、王鐵銘（時任質(zhì)控部門負責人）、王愛賓（時任內(nèi)核負責人），中航證券陳靜（時任質(zhì)控負責人）、吳永平（時任內(nèi)核負責人）等7人被出具警示函。